Corporativo & Softlanding Empresarial
Cómo trabajamos: Diagnóstico → Implementación → Acompañamiento
Asesoramos a empresas mexicanas y extranjeras en la definición y ejecución de su estructura corporativa, desde la constitución hasta las decisiones que la operación va exigiendo.
Para empresas que buscan establecerse u operar en México, nuestro servicio de Softlanding Empresarial parte de entender primero el modelo de negocio: qué hará la empresa, cómo operará, qué requerimientos regulatorios puede enfrentar y qué debe estar preparado antes de iniciar actividades.
El servicio puede comprender constitución y estructuración societaria, gobierno corporativo y actos societarios, documentación y contratos, identificación y documentación de beneficiario controlador, preparación corporativa para apertura de cuentas y trámites de inicio de operaciones, así como acompañamiento posterior al establecimiento en México.
Asesoramos a empresas en la definición y fortalecimiento de sus estructuras de gobierno corporativo, controles internos y procesos de toma de decisiones, buscando que las responsabilidades, facultades y mecanismos de supervisión sean claros y funcionales.
El servicio puede comprender revisión de estatutos y órganos societarios, reglas de funcionamiento de consejos y comités, políticas internas, matrices de facultades, controles, documentación corporativa y mecanismos de seguimiento para apoyar una operación ordenada y consistente con las necesidades del negocio.
Asesoramos a empresas en la preparación, revisión y formalización de los contratos, actos y documentación corporativa que requiere su operación y toma de decisiones.
El servicio puede comprender contratos y convenios, asambleas y resoluciones corporativas, poderes, movimientos de capital, modificaciones estatutarias, libros y registros societarios, así como la coordinación de formalizaciones ante fedatarios y autoridades cuando corresponda.
Asesoramos a socios, accionistas y empresas en la estructuración de relaciones corporativas y patrimoniales que permitan separar adecuadamente riesgos personales, empresariales y societarios.
El servicio puede comprender revisión de estructuras societarias, reglas entre socios, acuerdos corporativos, esquemas de tenencia, distribución de facultades y análisis preventivo de contingencias, con el objetivo de fortalecer la organización patrimonial y reducir exposiciones innecesarias.
Ayudamos a empresas a identificar y reducir riesgos penales derivados de su operación mediante políticas, procedimientos, controles, capacitación y mecanismos de supervisión orientados a prevenir conductas que puedan generar responsabilidad para la organización o sus integrantes.
El servicio puede comprender evaluación de riesgos, diseño y revisión de políticas internas, matrices de riesgo, protocolos de actuación, capacitación y fortalecimiento de controles.
Cuando el riesgo penal ya se ha materializado en una investigación o procedimiento, la atención corresponde a nuestra práctica de Litigio Penal de Alta Complejidad.
Entidades Financieras
Regulación, FinTech & Medios de Pago
Nuestro equipo combina asesoría externa con experiencia ejecutiva dentro de entidades financieras. Sus integrantes han ocupado responsabilidades de dirección jurídica y compliance, funciones de Oficial de Cumplimiento en PLD/FT, secretaría y prosecretaría de consejos de administración, así como participación en comités y estructuras de gobierno corporativo.
Asesoramos a Bancos, SOFIPOs, SOFOMes y empresas FinTech en la interpretación y atención de obligaciones regulatorias vinculadas con su operación y desarrollo de negocio.
El servicio puede comprender análisis regulatorio, preparación y revisión de documentación, atención de requerimientos, trámites, autorizaciones y otros procesos ante autoridades financieras cuando corresponda, incluyendo asuntos relacionados con la CNBV y el Banco de México.
El objetivo es ayudar a que cada decisión regulatoria se traduzca en acciones concretas, documentación suficiente y una implementación consistente con la operación de la entidad.
Revisamos y fortalecemos los procesos de originación, administración y seguimiento de crédito, así como la documentación y expedientes que los soportan, con enfoque jurídico, operativo y de control.
El servicio puede comprender revisión de políticas y procedimientos, expedientes, contratos, controles, flujos de aprobación, identificación de riesgos y oportunidades de mejora.
Cuando el proceso lo requiere, también acompañamos su optimización y digitalización mediante ajustes en flujos, controles y herramientas utilizadas por la propia entidad.
Asesoramos a entidades financieras y empresas FinTech en el análisis y estructuración jurídica y regulatoria de nuevos productos, servicios y modelos de negocio antes de su implementación.
El servicio puede comprender evaluación del perímetro regulatorio, estructuración de productos financieros, medios de pago y canales digitales, revisión de contratos y términos de operación, análisis de flujos y controles, así como identificación de requerimientos regulatorios asociados al modelo propuesto.
Nuestro enfoque busca que la innovación comercial y tecnológica se traduzca en una estructura jurídica viable y consistente con la regulación aplicable.
Asesoramos a entidades financieras en el diseño, revisión y fortalecimiento de sus estructuras de gobierno corporativo, control interno y gestión de riesgos, procurando que las responsabilidades, facultades y mecanismos de supervisión sean claros y funcionales.
El servicio puede comprender revisión de órganos y comités, políticas internas, matrices de facultades y riesgos, segregación de funciones, controles, mecanismos de seguimiento y atención de hallazgos, así como apoyo en la implementación de mejoras.
El enfoque combina perspectiva jurídica, regulatoria y operativa para que las estructuras de control acompañen efectivamente el funcionamiento de la entidad.
PLD/FT & Compliance
Entidades Financieras | Actividades Vulnerables — LFPIORPI
Asesoramos a entidades financieras en el diseño, revisión, implementación y fortalecimiento de sus sistemas de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), de acuerdo con las obligaciones aplicables a su operación.
El servicio puede comprender diagnóstico de brechas, revisión y actualización de políticas y procedimientos, controles, expedientes, matrices de riesgo, capacitación, atención de observaciones y acompañamiento en la implementación de mejoras.
Nuestro enfoque busca que el cumplimiento no se limite a la documentación, sino que se traduzca en controles y procesos que funcionen de manera efectiva dentro de la operación de la entidad.
Realizamos auditorías en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para entidades financieras, conforme al marco aplicable y a los requisitos de independencia que correspondan en cada caso.
La revisión puede comprender políticas y procedimientos, metodología de evaluación de riesgos, controles, expedientes, capacitación, estructuras de gobierno y cumplimiento, así como la atención y seguimiento de obligaciones regulatorias.
El objetivo es identificar hallazgos, riesgos y áreas de mejora que permitan a la entidad definir acciones correctivas y fortalecer su sistema de cumplimiento.
Ayudamos a empresas y personas que realizan Actividades Vulnerables en términos de la LFPIORPI a identificar sus obligaciones, evaluar brechas y construir controles que puedan funcionar en la operación real.
El servicio puede comprender diagnóstico de cumplimiento, revisión y elaboración de políticas y procedimientos, expedientes, mecanismos de identificación y conocimiento del cliente, controles internos, capacitación y preparación de la documentación necesaria para atender las obligaciones aplicables.
A partir del diagnóstico, acompañamos la implementación de las medidas necesarias para cerrar brechas y fortalecer el cumplimiento de manera práctica y sostenible.
Acompañamos de manera continua a empresas y personas que realizan Actividades Vulnerables para mantener actualizados sus procesos de cumplimiento y atender cambios que puedan impactar su operación.
El servicio puede comprender seguimiento de obligaciones, actualización de políticas, procedimientos, expedientes y controles, capacitación, preparación para revisiones o requerimientos, atención de observaciones y mejora de procesos de cumplimiento.
El objetivo es que el sistema implementado se mantenga funcional en el tiempo y pueda adaptarse conforme cambien la operación, los riesgos o las obligaciones aplicables.
Monitoreo Regulatorio & Acompañamiento Continuo
Radar Corporativo | Seguimiento, análisis de impacto e implementación
A través de nuestro Radar Corporativo damos seguimiento recurrente a fuentes oficiales, regulatorias, legislativas, judiciales y económicas para identificar desarrollos que puedan resultar relevantes para la operación de nuestros clientes.
El monitoreo se define de acuerdo con el perímetro regulatorio, las actividades y las necesidades de cada cliente, evitando convertir el servicio en una recopilación genérica de noticias.
El resultado puede incluir alertas, síntesis ejecutivas y seguimiento de temas relevantes que permitan a los equipos jurídicos, de cumplimiento y dirección concentrarse en aquello que requiere atención.
No basta con saber que una norma, criterio o disposición cambió. Analizamos qué significa ese cambio para la operación concreta del cliente y qué áreas, procesos o decisiones pueden verse afectadas.
El análisis puede comprender identificación de obligaciones nuevas o modificadas, revisión de impactos jurídicos y operativos, priorización de temas relevantes y determinación de acciones que conviene evaluar o implementar.
El objetivo es convertir la información regulatoria en una lectura práctica para la toma de decisiones y reducir el riesgo de reaccionar tarde ante cambios relevantes.
Cuando un cambio regulatorio exige acciones concretas, acompañamos al cliente en la definición e implementación de los ajustes necesarios para su operación.
El servicio puede comprender actualización de políticas y procedimientos, adecuación de controles, documentación, contratos, matrices, procesos internos y estructuras de gobierno, así como coordinación con las áreas responsables de ejecutar los cambios.
El seguimiento permite verificar avances, atender dudas durante la implementación y ajustar las medidas cuando la operación o el desarrollo regulatorio lo requieran.
Litigio Penal de Alta Complejidad
Investigaciones, procedimientos y representación especializada
LECOM GROUP representa a personas y organizaciones en investigaciones y procedimientos penales de alta complejidad, con una estrategia definida a partir de las circunstancias particulares, los riesgos y la etapa procesal de cada asunto.
Nuestra práctica comprende tanto la defensa de personas y organizaciones que enfrentan una investigación o procedimiento penal como la representación de víctimas u ofendidos cuando han resultado afectados por la comisión de un delito.
Tenemos experiencia en asuntos financieros y fiscales, incluyendo lavado de dinero, delitos fiscales y delitos patrimoniales vinculados con el entorno empresarial, así como en asuntos de alto impacto, entre ellos delincuencia organizada, secuestro y delitos vinculados con hidrocarburos.
Cada asunto cuenta con la intervención directa de Juan Manzano, socio responsable de la práctica penal. Cuando la naturaleza o complejidad del caso lo requiere, la atención se complementa con la participación coordinada de especialistas con experiencia específica en la materia.